Unidad 1. La Función de Compliance en las Organizaciones
- Introducción a la función de compliance
- La relación entre ética y compliance
- Responsabilidad social corporativa y compliance
Unidad 2. Buenas prácticas de la función de Compliance
- Liderazgo y cultura de compliance
- Las tres líneas de defensa
- Plan anual de compliance
- Informe y reporte
- Gobernanza en la empresa
Unidad 3. El Compliance Officer
- Introducción
- Posiciones relacionadas con la función de compliance
- Roles y responsabilidades del compliance officer
- Competencias y habilidades del compliance officer
- Características y requisitos de la función de compliance
- Relación de compliance con otros departamentos de la organización
Unidad 4. Gestión del riesgo de Compliance
- Introducción
- El papel estratégico de la gestión de riesgos y cómo abordarla
- Definición de riesgo de compliance
- Gestión del riesgo de compliance según ISO 31000
Unidad 5. Norma ISO 37301 Sistemas de Gestión de Compliance. Requisitos con orientación para su uso
- Introducción
- Estructura
- Objeto y campo de aplicación
- Contexto de la organización
- Liderazgo
- Planificación
- Apoyo
- Operación
- Evaluación de desempeño
- Mejora
Unidad 6. Monitorización de Compliance
- Conceptos generales sobre monitorización
- El papel de compliance en la supervisión y la monitorización
- Monitorización continua y revisiones específicas
- Procedimientos internos de monitorización
- Plan de monitorización de compliance
- Ejecución de la monitorización
Unidad 7. Taller de elaboración de mapas de riesgos
- Ejercicio práctico
Unidad 8. Formación, comunicación y sensibilización
- Introducción
- Comunicación
- Formación
- Sensibilización
Unidad 9. Normativa interna de las organizaciones
- Código de Conducta, políticas y procedimientos
- Autorregulación y compliance
- Prevención de conflictos de intereses
- Procedimientos de diligencia debida
- Canales de denuncia e investigaciones
Unidad 10. Compliance en la era digital
- Protección de la información
- Ciberseguridad
- Uso de los recursos TICs en el entorno laboral
- Mecanismos de prevención
- Política de uso de redes sociales
- La desconexión digital
- Norma UNE-ISO/IEC 27000. Sistema de Gestión de Seguridad de la Información
- Norma UNE-ISO/IEC 20000. Sistema de Gestión de Servicios de TI
Unidad 11. Protección de datos y privacidad
- Protección de datos personales y “habeas data”
- Modelos normativos de Privacidad y Protección de Datos
- Principios rectores de la Privacidad y Protección de Datos
- El papel del Compliance Officer y la Protección de Datos
- Protección de datos y privacidad en el ámbito regulatorio nacional
Unidad 12. Compliance en el sector público
- Introducción
- Definición y alcance del sector público
- La función de compliance en el sector público
- Justificación de modelos de integridad en el sector público
- Principales riesgos a gestionar en el sector público
Unidad 13. Prevención del soborno y de la corrupción, del blanqueo de capitales y de la financiacion del terrorismo
- Prevención del soborno y de la corrupción
- US Foreign Corrupt Practices Act (FCPA)
- Convención Anticorrupción de la OCDE
- Ley Sarbanes-Oxley Act (SOX, SarbOx o SOA)
- UK Bribery Act (2010)
- La respuesta de la Unión Europea
- Principales aspectos de un programa de compliance anticorrupción
- Política antifraude y anticorrupción
- Prevención del blanqueo de capitales y de la financiación al terrorismo
- Obligaciones básicas de los sujetos obligados para la prevención del blanqueo de capitales y financiamiento del terrorismo
- Prevención del soborno y de la corrupción, del blanqueo de capitales y de la financiacion del terrorismo en ambito regulatorio nacional
Unidad 14. Protección al consumidor
- Alcance de la labor de compliance y el concepto de consumo
- Derechos básicos de los consumidores y usuarios
- Aspectos relevantes en los contratos con consumidores
- Condiciones generales de contratación
- Protección del consumidor en el ámbito regulatorio nacional
Unidad 15. Defensa de la competencia y abuso de mercado
- Conceptos básicos en materia de defensa de la competencia
- Consecuencias derivadas de incumplimiento al derecho de la competencia
- Diseño e implementación de un programa de compliance en competencia
- Prevención del abuso de mercado
- Información privilegiada
- Manipulación del mercado
- Defensa de la competencia en el ámbito regulatorio nacional
