- Introducción a la función de Compliance
- La relación entre ética y Compliance
- Responsabilidad Social Corporativa y Compliance
- Introducción
- Estructura
- Objeto y campo de aplicación
- Contexto de la organización
- Liderazgo
- Planificación
- Apoyo
- Operación
- Evaluación de desempeño
- Mejora
- Liderazgo y cultura de Compliance
- Las tres líneas en la gestión del riesgo
- El Plan Anual de Compliance
- Información y reporte
- Gobernanza en la empresa
- Introducción
- Posiciones relacionadas con la función de Compliance
- Roles y responsabilidades del Compliance Officer
- Competencias y habilidades del Compliance Officer
- Características y requisitos de la función de Compliance
- Relación de Compliance con otros departamentos de la organización
- Introducción
- El papel estratégico de la gestión de los riesgos y cómo abordarla
- Definición de riesgo de Compliance
- Gestión del riesgo de Compliance según la Norma ISO 31000
- Código de conducta, políticas y procedimientos
- Autorregulación y Compliance
- Prevención de conflictos de intereses
- Procedimientos de diligencia debida
- Canales de denuncias e investigaciones
- Introducción
- Comunicación
- Formación
- Sensibilización
- Introducción
- Procedimientos internos de monitorización
- Plan de monitorización de compliance
- Ejecución de la monitorización
- Prevención del soborno y de la corrupción
- Prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo
- Defensa de la competencia
- Prevención del abuso de mercado
- Protección de datos y privacidad
- Protección al consumidor
- Compliance en el sector público
- Protección de la información
- Ciberseguridad
- Uso de los recursos TIC en el entorno laboral
- Mecanismos de prevención
- Política de uso de redes sociales
- La desconexión digital
- Norma UNE-ISO/IEC 27000. Sistema de Gestión de Seguridad de la Información (SGSI)
- Norma UNE-ISO/IEC 20000. Sistema de Gestión de Servicios de TI (SGSTI)