Curso de Formación para la

Certificación Internacional en Compliance - ICECOM

icecome

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Septiembre a noviembre de 2022 ​

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    El programa de Formación para la Certificación Internacional en Compliance, desarrollado por la Facultad de Derecho de la UAH en conjunto con Connecting Compliance SL; tiene como objetivo dotar a los alumnas/os de sólidos conocimientos y especialización en materia de cumplimiento normativo, desde un enfoque práctico, que les permita asesorar en la materia y desarrollar con solvencia y eficacia la función de Compliance en cualquier tipo de organización y en cualquier país. Además, el curso tiene por objetivo la preparación para la obtención de la Certificación Internacional de Compliance ICECOM, emitida por la Asociación Española de Compliance (ASCOM).

    La Certificación ICECOM, es una certificación profesional que acredita que las personas que la obtienen cuentan con suficientes conocimientos profesionales de Compliance en el ámbito internacional. Constituye un estándar profesional que permite obtener, ampliar y actualizar permanentemente los conocimientos necesarios para desarrollar con solvencia y eficacia la función de Compliance en cualquier tipo de organización de cualquier país del mundo.

    El programa conjuga el rigor académico con el enfoque práctico y la experiencia profesional que aportan profesores de reconocida trayectoria en España, Chile, Colombia, Perú y Costa Rica, entre otros.

    La metodología se adecúa perfectamente a las clases a distancia, en bloques horarios que permiten la participación de alumnas/os y profesoras/es en distintos continentes.

    Los alumnos/as inscritos reciben los materiales para preparar el examen ICECOM antes de comenzar las clases. Se espera que revisen las materias con anticipación, de modo que durante la clase puedan abordar las dudas y enfocarse en la aplicación práctica de los contenidos.

    Docentes

    Lina Díaz

    Co-directora Académica del Programa - Connecting Compliance

    Abogada, socia Directora de Connecting Compliance SL. Ex Coordinadora de Compliance en el Servicio Nacional del Consumidor (SERNAC) Chile.

    Francisca-Barrientos

    FRANCISCA BARRIENTOS

    Co-directora Académica del Programa - Facultad de Derecho UAH

    Directora del Departamento de Derecho Privado, Facultad de Derecho Universidad Alberto Hurtado. Abogada, Magíster en Derecho Privado y Doctora en Derecho.

    Íñigo-Gomez

    Íñigo Gomez

    Abogado, socio fundador de Gobercom (España), consultora especializada en diseño e implementación de planes de prevención de la responsabilidad penal en la empresa.

    Miquel-Fortuny

    Miquel Fortuny

    Abogado y socio director de Fortuny Legal (España), firma boutique especializada en Corporate Compliance y defensa penal corporativa.

    Alejandro-Mejía

    Alejandro MejÍa

    Abogado de la Universidad Externado de Colombia, Master en Corporate Compliance de la Universidad Rey Juan Carlos. Socio fundador del bufete colombiano Cáez Muñoz Mejía Abogados.

    Lorena_Saldana

    Lorena Saldana-Hearn

    Magíster en Ciencias de Psicología Positiva aplicada Universidad Anglia Ruskin, Reino Unido. Coach de Vida, certificada en la Academia de Coaches del Reino Unido. Especialista en el área del desarrollo organizacional y comunicacional.

    Macarena_Gatica

    Macarena Gatica

    Abogada, más de 15 años de experiencia en las áreas de tecnología, protección de datos y ciberseguridad y comercio electrónico. Socia de Alessandri Abogados y Co Chair IAPP KnowledgeNet Chapter- Chile.

    wendy

    Wendy Ledesma

    Abogada, Magíster en Derecho, Economía y Políticas Públicas. Ex Directora de la Dirección de la Autoridad Nacional de Protección del Consumidor en INDECOPI (Perú). Actualmente se desempeña como Asesor en la Junta Nacional de Justicia del Perú.

    rebeca-zamora

    Rebeca Zamora

    Abogada, Diplomado en Compliance y Buenas Prácticas, profesora de Derecho Penal en la Universidad Central y Directora de Cumplimiento Normativo & Derecho Penal en el estudio jurídico Honorato Delaveu.

    willi

    Willy Carvajal

    Abogado, Ex Director Ejecutivo de la Oficina del Consumidor Financiero de Costa Rica (2016-2018). Profesor universitario y capacitador experto en temas de competencia, consumidor, contratos, datos y ciberseguridad.

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    Patricia Videla

    Licenciada en Educación mención Filosofía y Magíster en Filosofía Moral. Especializada en Técnicas de Terapia breve en Ansiedad y Depresión.

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    Juan Pablo González

    Abogado, Senior Manager de Risk Advisory en Deloitte. Ex encargado de Asuntos Legales, en la Unidad de Coordinación de Ciberseguridad del Ministerio del Interior y Seguridad Pública de Chile.

    JUAN PATRICIO ALVEAR​

    Abogado, Socio fundador y Gerente de RedCertifica, consultor en implementación de Gestión del Riesgo y Sistemas de Cumplimiento (Compliance) y Relator para NCh-ISO 31000, Gestión del Riesgo; 37301, Gestión del Cumplimiento.

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    CRISTIÁN REYES​

    Abogado, especialista en Fintech y Libre Competencia. Actualmente es senior counsel del Estudio Aninat en Chile. Fue Jefe de las Divisiones Jurídica y de Litigios de la Fiscalía Nacional Económica.

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    RODRIGO REYES​

    Abogado y magíster tributario. Socio y fundador de la consultora Prelafit Compliance, certificadora y auditora de compliance en Chile, Perú, Guatemala y Latinoamérica.

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    Marcela Aguirre

    Chief Risk Officer (CRO) en AFP PlanVital, con gran experiencia en Gestión de Riesgos, Cumplimiento, Control Interno, Operaciones y Mejoramiento de Procesos.

    Contenidos del Programa

    Unidad 1. La Función de Compliance en las Organizaciones

    • Introducción a la función de compliance
    • La relación entre ética y compliance
    • Responsabilidad social corporativa y compliance

    Unidad 2. Buenas prácticas de la función de Compliance

    • Liderazgo y cultura de compliance
    • Las tres líneas de defensa
    • Plan anual de compliance
    • Informe y reporte
    • Gobernanza en la empresa

    Unidad 3. El Compliance Officer

    • Introducción
    • Posiciones relacionadas con la función de compliance
    • Roles y responsabilidades del compliance officer
    • Competencias y habilidades del compliance officer
    • Características y requisitos de la función de compliance
    • Relación de compliance con otros departamentos de la organización

    Unidad 4. Gestión del riesgo de Compliance

    • Introducción
    • El papel estratégico de la gestión de riesgos y cómo abordarla
    • Definición de riesgo de compliance
    • Gestión del riesgo de compliance según ISO 31000

     Unidad 5. Norma ISO 37301 Sistemas de Gestión de Compliance. Requisitos con orientación para su uso

    • Introducción
    • Estructura
    • Objeto y campo de aplicación
    • Contexto de la organización
    • Liderazgo
    • Planificación
    • Apoyo
    • Operación
    • Evaluación de desempeño
    • Mejora

    Unidad 6. Monitorización de Compliance

    • Conceptos generales sobre monitorización
    • El papel de compliance en la supervisión y la monitorización
    • Monitorización continua y revisiones específicas
    • Procedimientos internos de monitorización
    • Plan de monitorización de compliance
    • Ejecución de la monitorización

    Unidad 7. Taller de elaboración de mapas de riesgos

    • Ejercicio práctico

    Unidad 8. Formación, comunicación y sensibilización

    • Introducción
    • Comunicación
    • Formación
    • Sensibilización

    Unidad 9. Normativa interna de las organizaciones

    • Código de Conducta, políticas y procedimientos
    • Autorregulación y compliance
    • Prevención de conflictos de intereses
    • Procedimientos de diligencia debida
    • Canales de denuncia e investigaciones

    Unidad 10. Compliance en la era digital

    • Protección de la información
    • Ciberseguridad
    • Uso de los recursos TICs en el entorno laboral
    • Mecanismos de prevención
    • Política de uso de redes sociales
    • La desconexión digital
    • Norma UNE-ISO/IEC 27000. Sistema de Gestión de Seguridad de la Información
    • Norma UNE-ISO/IEC 20000. Sistema de Gestión de Servicios de TI

    Unidad 11. Protección de datos y privacidad

    • Protección de datos personales y “habeas data”
    • Modelos normativos de Privacidad y Protección de Datos
    • Principios rectores de la Privacidad y Protección de Datos
    • El papel del Compliance Officer y la Protección de Datos
    • Protección de datos y privacidad en el ámbito regulatorio nacional

    Unidad 12.  Compliance en el sector público

    • Introducción
    • Definición y alcance del sector público
    • La función de compliance en el sector público
    • Justificación de modelos de integridad en el sector público
    • Principales riesgos a gestionar en el sector público

    Unidad 13. Prevención del soborno y de la corrupción, del blanqueo de capitales y de la financiacion del terrorismo

    • Prevención del soborno y de la corrupción
    • US Foreign Corrupt Practices Act (FCPA)
    • Convención Anticorrupción de la OCDE
    • Ley Sarbanes-Oxley Act (SOX, SarbOx o SOA)
    • UK Bribery Act (2010)
    • La respuesta de la Unión Europea
    • Principales aspectos de un programa de compliance anticorrupción
    • Política antifraude y anticorrupción
    • Prevención del blanqueo de capitales y de la financiación al terrorismo
    • Obligaciones básicas de los sujetos obligados para la prevención del blanqueo de capitales y financiamiento del terrorismo
    • Prevención del soborno y de la corrupción, del blanqueo de capitales y de la financiacion del terrorismo en ambito regulatorio nacional

    Unidad 14. Protección al consumidor

    • Alcance de la labor de compliance y el concepto de consumo
    • Derechos básicos de los consumidores y usuarios
    • Aspectos relevantes en los contratos con consumidores
    • Condiciones generales de contratación
    • Protección del consumidor en el ámbito regulatorio nacional

    Unidad 15. Defensa de la competencia y abuso de mercado

    • Conceptos básicos en materia de defensa de la competencia
    • Consecuencias derivadas de incumplimiento al derecho de la competencia
    • Diseño e implementación de un programa de compliance en competencia
    • Prevención del abuso de mercado
    • Información privilegiada
    • Manipulación del mercado
    • Defensa de la competencia en el ámbito regulatorio nacional

    Información del curso

    Fechas y horarios

    • Martes y jueves de 19:15 a 21:00 hrs. y sábados de 10:15 a 13:00 hrs.
    • Inicio: 15 de septiembre de 2022
    • Término: 26 de noviembre de 2022
    • Examen certificación ICECOM: 3 de diciembre de 2022

    Arancel

    EUR $1.350 (para alumnos chilenos el precio es de EUR$350 + 980.000 CLP)

    El arancel del curso incluye los materiales y la tasa del examen ICECOM a rendir el 3 de diciembre de 2022 (350 euros). Dicha tasa no es reembolsable, aún si el alumno/a no rinde el examen de certificación.

    Formas de pago

    Pago de la tasa de examen ICECOM

    • Tarjetas de crédito
    • Transferencias internacionales

    Pagos nacionales

    • webpay.cl hasta 6 cuotas, sin descuento por pago contado.
    • Transferencias nacionales, descuento de 5%, por el total del arancel.
    • Factura puede ser contado o a 30 días. Una vez matriculado el estudiante debe informar a través de un formulario diseñado por SFA, la solicitud de la factura.

     Pagos Extranjeros

    • Transferencias internacionales, por el pago total de arancel, descuento de 5%
    • webpay.cl (sólo visa/ master), sin descuento por pago contado.

    Descuentos

    Nombre de la Institución

     DESCUENTO %

    Ex alumnos Facultad de Derecho UAH

    10

    Ex alumnos educación continua y postgrado  UAH (solo para programas de la Facultad de Derecho)

    10

    Funcionarios Públicos

    10

    Dos personas de la misma institución

    10

    Tres o más personas de la misma institución

    20

    Miembros del Colegio de Abogados

    10

    Nota 1:  los descuentos no son acumulables entre sí.

    Nota 2: Los descuentos no aplican a la porción del precio que corresponde a la tasa del examen ICECOM (EUR$350)

     

    ***Quienes se inscriban antes del 19 de agosto, tendrá un descuento adicional a los informados de un 5%***

    Organizan

    Promociona

    Preguntas Frecuentes - FAQs

    Es posible acceder a la transmisión en vivo del evento de tres maneras :

    • En esta página. El día y hora señalados, en esta página estará insertado el reproductor de video del evento.
    • A través del canal de Youtube de EstadoDiario. Los suscritos recibirán una notificación cuando empiece el evento.
    • A través de la página de LinkedIn de EstadoDiario. Los seguidores de esta página recibirán una notificación cuando empiece la transmisión.

    Durante el evento contaremos con un equipo de soporte preparado para resolver cualquier problema vía WhatsApp y correo electrónico.

    Durante la realización del evento podrás escribirnos un correo electrónico para enviar tus preguntas, que luego la moderadora transmitirá a los speakers.

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